2012证券从业资格考试证券交易试题及答案

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2012证券从业资格考试证券交易试题及答案
1下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有（　　）
A．行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B．违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C．为法人以个人名义开立账户证券而造成的风险
D．接受客户全权委托而造成的风险
※专家点评： www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
难易程度：易页码：第90页：答案：A
2开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）
A．真实性和同一性
B．真实性和完整性
C．合法性和同一性
D．合法性和真实性
※专家点评：
难易程度：易页码：第99页：答案：D
3严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（　　）
A．业务管理风险
B．市场风险
C．客户信用风险来源：考试大的美女编辑们
D．业务规模风险
※专家点评：
难易程度：难页码：第240页答案：C客户信用风险控制中的第二条。
4某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元。当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚
A．卖空国债行为
B．买空国债行为
C．透支行为
D．操纵市场行为
※专家点评：
页码：第279页答案：A此行为作卖空国债行为处理。
5下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　　）
A．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D．国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
※专家点评：难易程度：易页码：第256页：答案：B
答案解释：会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。
6债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（　　）起向融资方结算参与人收取违约金。
A．T+2日
B．T+1日（节假日不计入）
C．T+1日（含节假日）
D．T日（交易发生日） 转载自：考试大 - ［Examda.Com］
※专家点评：
难易程度：易页码：第277页：答案：C
7上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）
账户的投资者
A．B字头和D字头
B．B字头和C字头
C．A字头和D字头
D．A字头和B字头
※专家点评：
难易程度：易页码：第256页：答案：A
8以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（　　）
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为单一客户办理大宗交易业务
C．为客户办理专项资产管理业务
D．为多个客户办理集合资产管理业务
※专家点评：
难易程度：易页码：第183，184页答案：B3种客户资产管理业务。
9（　　）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户
A．债券账户
B．A股账户
C．转债账户
D．基金账户
※专家点评：
难易程度：易页码：第98页：答案：B
10在场外交易市场，证券公司的作用是（　　）
A．交易的组织者
B．交易的直接参与者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D．交易的监管者
※专家点评：难易程度：易页码：第11页：答案：C
11证券交易所会员不能享有的权力是（　　）
A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．选举权和被选举权
D．参加会员大会
※专家点评：难易程度：易页码：第18页：参考
12根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是（　　）
A．B股
B．A股
C．基金来源：考试大
D．债券
※专家点评：
页码：第150页：答案：D按我国现行交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
13按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股比例不得高于该公司总股本的（　　）
A．15%
B．10%
C．20%
D．5%
※专家点评：
难易程度：易页码：第165页：答案：B
14关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是（　　）
A．证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员
B．证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员
C．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员
D．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员
※专家点评：难易程度：易页码：第22页：答案：B
15按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（　　）。
A．受托办理股份转让公司股权确认事宜
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
※专家点评：
难易程度：易页码：第135页：答案：A
16关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（　　）。
A．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
B．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
C．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
D．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
※专家点评：
难易程度：易页码：第152页：答案：C
17按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（　　）境内证券公司进行证券交易。
A．5家
B．3家
C．2家考试大论坛
D．1家
※专家点评：
难易程度：易页码：第165页：答案：B
18融资买入标的股票的流通股本应不少于（　　）。
A．1亿股或流通市值不低于5亿元
B．2亿股或流通市值不低于8亿元
C．5000万股或流通市值不低于3亿元
D．3亿股或流通市值不低于10亿元
※专家点评：
难易程度：易页码：第232页：答案：A
19根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（　　）
A．9∶00—9∶15
B．9∶15—9∶25
C．9∶25—9∶30
D．9∶30
※专家点评：
难易程度：易页码：第48，49页：答案：B
20下列不属于证券经纪业务的特点的是（　　）。
A．交易对象的特定性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的性
D．证券经纪商的中介性
※专家点评：
难易程度：易页码：第27页：答案：A
答案解释：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
21证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（　　）。
A．证券市场的透明度和低成本
B．证券市场的高效率和低成本
C．证券市场的透明度和高效率
D．证券市场的高效率和低风险
※专家点评：
难易程度：易页码：第16页：答案：B
22以下不属于金融期货风险控制制度的是（　　）。
A．价格限制制度
B．保证金制度
C．实物交割制度
D．持仓限额制度
※专家点评：
答案：C其他均属于金融期货风险控制制度。见《证券市场基础知识》129页。
23下列（　　）属于内幕交易行为。
A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B．发行人向他人透露涉及公司财务尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易
C．发行人在招股说明书中做虚假陈述
D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
※专家点评：
难易程度：易页码：第175页：答案：B
24（　　）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A．中国人民银行请访问考试大网站http://www..com/
B．中国结算公司
C．中国证监会
D．证券交易所
※专家点评：
难易程度：易页码：第93页：答案：D
25具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（　　）批准后，可成为证券交易所的会员。
A．会员大会
B．理事会
C．会员管理部门
D．总经理
※专家点评：
难易程度：易页码：第18页：答案：B会员资格的内容。
26债券全价交易是指（　　）
A．以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B．以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C．以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D．以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
※专家点评：
难易程度：易页码：第40页：答案：B
27证券公司办理定向资产管理业务时，由（　　）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A．托管银行
B．客户
C．交易所
D．证券公司
※专家点评：
页码：第195页答案：B证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
28按照我国现行制度规定，对境内居民个人投资B股，不允许使用资金为（　　）。
A．从境外汇入的外汇资金
B．存入境内商业银行的外币现钞存款
C．外币现钞
D．存入境内商业银行的现汇存款
※专家点评：
难易程度：易页码：第55页：答案：C
答案解释：常识题，见《证券市场基础知识》第55页。
29根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（　　）。
A．人民币5亿
B．人民币8亿
C．人民币2亿
D．人民币10亿
※专家点评：
难易程度：易页码：第136页：答案：B
答案解释：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
30根据《上证交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（　　）。
A．交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币
B．交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C．交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D．交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币
※专家点评：
难易程度：易页码：第145页：答案：D
31（　　）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A．客户信用资金账户
B．信用交易资金交收账户
C．融资专用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
※专家点评：
难易程度：易页码：第223页：答案：A
32证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）。
A．20万元
B．10万元
C．5万元
D．1万元
※专家点评：
难易程度：易页码：第187页：答案：B
33证券市场一般以（　　）作为债券回购交易资金的报价方式
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回购价
※专家点评：难易程度：易页码：第249页：答案：A
34根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。
A．数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
D．数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币
※专家点评：
难易程度：易页码：第146页：答案：D
35融资融券最长期限不超过（　　）。
A．9个月
B．6个月
C．1年
D．3个月
※专家点评：
难易程度：易页码：第230页：答案：B
36作为证券交易所会员，其义务之一是（　　）。
A．按规定转让交易席位
B．对证关交易所的会员活动进行监督
C．参加会员大会
D．接受证券交易所的监督
※专家点评：
难易程度：易页码：第19页：答案：D其他都是会员的权利。
37上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（　　）进行申报。
A．资金年收益率考试大论坛
B．按每百元面值债券到期购回价（净价）
C．利息收入
D．按每百元面值债券到期购回价（全价）
※专家点评：
难易程度：易页码：第256页：答案：B
38债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（　　）。
A．不追溯调整
B．应追溯调整
C．由交易所视回购品种决定
D．由结算参与人协商决定
※专家点评：
难易程度：易页码：第281页：答案：A
履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。
39根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（　　）。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
※专家点评：
难易程度：易页码：第53页：答案：A
40以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。
A．客户资产管理业务
B．投资银行业务
C．经纪业务
D．自营业务
※专家点评：
难易程度：易页码：第167页：答案：D 41根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（　　）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评：
页码：第135页答案：B其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。
42我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
※专家点评：
难易程度：易页码：第161页：答案：B
43在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．包销购买方式
D．分销购买方式
※专家点评：
难易程度：易页码：第109页：答案：A
44深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。
A．自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B．自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
C．自动托管，指定买卖，可以转托
D．自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
※专家点评：
难易程度：易页码：第107页：答案：A
45证券交易使证券的（　　）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A．风险性
B．收益性
C．盈利性
D．流动性
※专家点评：
难易程度：易页码：第1页：答案：D
46最低结算支付金限额的确定，不包括（　　）的买入金额。
A．B股
B．国债回购
C．基金
D．企业债回购
※专家点评：
难易程度：中页码：第264页：答案：A
最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
47如果委托划出的证券数量（　　）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。
A．不高于
B．小于
C．等于
D．大于
※专家点评：难易程度：易页码：第297页：答案：D
48在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（　　）。
A．停止股份转让
B．暂停上市交易
C．在STAQ市场交易
D．在NET市场交易
※专家点评：
难易程度：易页码：第3页：答案：B在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。
49国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（　　）计算的。
A．票面利率按天
B．市场利率按天
C．银行利率按天
D．同业拆借利率按天
※专家点评：
难易程度：易页码：第40页：答案：A
50投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（　　）。
A．证券投资基金账户
B．证券账户
C．人民币普通股票账户
D．开放式基金账户
※专家点评：
难易程度：易页码：第125页：答案：D
答案解释：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。 　51对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（　　）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
A．5个交易日
B．4个交易日
C．3个交易日
D．2个交易日
※专家点评：难易程度：易页码：第114页：答案：A
52根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（　　）。
A．2美元
B．1美元
C．5美元
D．10美元
※专家点评：难易程度：易页码：第54页：答案：B
53我国证券回购的业务主要集中于（　　）。
A．债券回购
B．票据回购
C．股票回购
D．基金回购
※专家点评：
难易程度：中页码：第7页：答案：A
54有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35;乙的买进价为10.40元，时间为13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（　　）
A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
※专家点评：
难易程度：易页码：第48页：答案：C
答案解释：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。
55以下表述中，错误的有（　　）。
A．根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
D．证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券 转载自：考试大 - ［Examda.Com］
※专家点评：
难易程度：易页码：第167页：答案：B
56结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（　　）。
A．结算公司的专用清偿账户
B．交易所的结算账户
C．交易所的风险金账户
D．结算参与人结算备付金账户
※专家点评：
难易程度：易页码：第292页：答案：A
答案解释：结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。
57上海证券交易所A股账户个人开户费为（　　）。
A．20元/户
B．30元/户
C．10元/户
D．40元/户
※专家点评：
难易程度：易页码：第57页：答案：D
58（　　）用于客户融资融券交易的证券结算。
A．客户信用交易担保证券账户
B．融券专用证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用证券账户
※专家点评：
难易程度：易页码：第222页：答案：C
59证券交易的公开原则其核心要求是实现（　　）。
A．交易记录的公开化
B．资金账户的公开化
C．证券账户资料的公开化
D．市场信息的公开化
※专家点评：
难易程度：易页码：第2页：答案：D
60下列（　　）属于操纵市场行为。
A．将自营账户借给他人使用
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．委托其他证券公司代为买卖证券
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
※专家点评：
难易程度：易页码：第177页：答案：D
多选题
61对于（　　）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．暂停上市后恢复上市的股票
B．公开发行上市的债券
C．增发上市的股票
D．首次公开发行上市的股票
※专家点评：难易程度：易页码：第162页：答案：ACD
62按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（　　）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
※专家点评：
难易程度：易页码：第135页：答案：ABC
答案解释：受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
63证券营业部的信息系统岗位分离是指（　　）。
A．运行与数据备份之间分离
B．开发测试与日常运转之间分离
C．运行与维护之间分离
D．立项审批与开发之间分离
※专家点评：
难易程度：难页码：：答案：BCD
答案解释：证券营业部的信息系统岗位分离是指证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转之间应适当分离。
64结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以（　　）。
A．要求其委托其他托管人代理结算业务
B．调整最低结算备付金缴存时间
C．调整最低结算备付金缴纳额
D．提高结算保证金缴纳额
※专家点评：
难易程度：难答案：ABD《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》规定，登记结算公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控，必要时可采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间、要求其委托其他托管人代理结算业务等措施。
65按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（　　）。
A．金融期货交易
B．债券交易
C．股票交易
D．基金交易 转载自：考试大 - ［Examda.Com］
※专家点评：
难易程度：易页码：第3页：答案：ABCD
答案解释：常识题，金融期货交易属于衍生产品工具的交易。
66上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。
A．当日累计成交金额
B．当日累计成交数量
C．当日价
D．证券代码
※专家点评：
难易程度：易页码：第160页：答案：ABCD
67客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。
A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．客户信用证券账户
D．客户信用资金台账
※专家点评：
难易程度：易页码：第222页：答案：CD
答案解释：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。
68一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（　　）。
A．持有至偿还期满收回本金和利息
B．向债券发行人要求提前兑付
C．在证券交易市场上抛售
D．将债券转换成普通股票
※专家点评：
难易程度：易页码：第6页：答案：ACD
69上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（　　）。
A．最近2年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
※专家点评：难易程度：易页码：第151页：答案：AB
70按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。
A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B．中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元
C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D．非ST或*ST的B股连续竞价有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
※专家点评：
难易程度：易页码：第51页：答案：CD
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。
71关于证券经纪业务，下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司不承担交易中的价格风险
B．证券公司与客户是代理委托关系
C．证券公司在经纪业务中不赚取差价
D．证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
※专家点评：
难易程度：易页码：第26页：答案：ABCD
72于证券投资基金，以下说法正确的有（　　）。
A．基金有封闭式与开放式之分
B．开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C．封闭式基金的单位是通过柜台转让的
D．开放式基金设立后可以赎回基金单位
※专家点评：
难易程度：易页码：第4页：答案：AD
封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。
73证券结算是指（　　）。
A．登记
B．交收
C．清算
D．对盘
※专家点评：
难易程度：易页码：第259页：答案：BC
74关于场外交易市场，以下说法正确的有（　　）。
A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B．场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C．场外交易市场包括店头市场 考试大论坛
D．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
※专家点评：
难易程度：易页码：第11页：答案：ACD
答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。
75关于佣金，以下表述正确的有（　　）。
A．A股佣金标准的起点与B股相同
B．目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C．债券交易佣金标准由证券交易所制定
D．目前我国股票交易佣金实行浮动制度
※专家点评：
难易程度：易页码：第54页：答案：CD
答案解释：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
76证券公司从事资产管理业务的，（　　）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
A．业务人员具有证券从业资格
B．业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
C．业务人员具有硕士以上的学位
D．业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
※专家点评：难易程度：易页码：第185页：答案：CD
77上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（　　）。
A．3天
B．7天
C．28天
D．91天
※专家点评：
难易程度：易页码：第248页：答案：ABCD
答案解释：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。
78按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有（　　）。
A．港、澳、台地区的法人、自然人及其他组织
B．外国法人、自然人及其他组织
C．国有企业
D．符合国家规定的境内居民个人
※专家点评：难易程度：易页码：第100页：答案：ABD
79下列有关基金的说法正确的是（　　）。
A．基金有封闭式与开放式之分
B．基金交易的报价有净价和全价之分
C．基金的交易与股票类似
D．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
※专家点评：
难易程度：易页码：第4页：答案：AD
答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。
80我国《证券法》规定，申请股票上市，应当符合的条件包括（　　）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币三千万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D．公司最近两年无重大违法行为
※专家点评：难易程度：易页码：：答案：A
B．C
我国《证券法》第五十条对股份有限公司申请股票上市的法定条件作了直接的规定，这些条件包括：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;（2）公司股本总额不少于人民币3000万元;（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
81在计算除息报价时，需考虑的因素有（　　）。
A．现金红利
B．配股价格
C．流通股份变动比例
D．前收盘价
※专家点评：
难易程度：易页码：第156页：答案：ABCD
除权（息）价=（前收盘价-现金红利+配（新）股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）
82下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（　　）。
A．承销费
B．佣金
C．过户费
D．印花税
※专家点评：
难易程度：易页码：第54页：答案：BCD
83根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（　　）。
A．证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
B．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价
C．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效
※专家点评：
难易程度：易页码：第155页：答案：AB
84对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（　　）。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．全国银行间同业拆借中心
※专家点评：
难易程度：易页码：第255，256页：答案：CD
85在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（　　）。
A．客户的证券账户号码
B．客户买卖证券的价格
C．客户买卖证券的数量
D．客户买卖证券的品种
※专家点评：难易程度：易页码：第28页：答案：A
B．CD
86关于融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，以下说法正确的有（　　）。
A．登记结算公司接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销
B．因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以不执行清算结果
C．对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令
D．投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
※专家点评：
难易程度：易页码：第297页：答案：CD
因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响登记结算公司执行清算结果;在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令;投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
87连续交易机制的特点包括（　　）。
A．指令执行和结算的成本相对比较低
B．批量指令可以提供价格的稳定性
C．市场为投资者提供了交易的即时性
D．交易过程可以提供更多的市场价格信息
※专家点评：
难易程度：易页码：第17页：答案：CD
88根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托（　　）。
A．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
D．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
※专家点评：
难易程度：难答案：ABD
连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托买人限价高于或等于卖委托队列的最低卖出限价，则与卖委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买委托队列的买入限价，则与买委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。
89证券交易必须遵循的原则有（　　）。
A．公平原则
B．公开原则
C．公正原则
D．自主原则
※专家点评：
难易程度：易页码：第2页：答案：ABC
90关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是（　　）。
A．A股账户补原号的补办费是10元/户
B．A股账户补开新户的补办费是50元/户
C．基金账户补原号的补办费是10元/户
D．B股账户补原号的补办费是10元/户
※专家点评：
难易程度：易页码：第58页：答案：ACD
答案解释：A股账户补开新户的补办费是40元/户（同新开户）。
91关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（　　）。
A．证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
B．交易席位实质上有交易资格的含义
C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D．从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置
※专家点评：
难易程度：易页码：第22页：答案：ABD
92证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的投资资产应当（　　）。
A．独立核算
B．分账管理
C．分别设立账户
D．选择不同投资管理人员
※专家点评：
难易程度：易页码：第192页：答案：ABC
93证券交易所内的证券交易竞价原则为（　　）。
A．价格优先
B．客户优先
C．大资金优先
D．时间优先
※专家点评：
难易程度：易页码：第48页：答案：AD
94按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（　　）。
A．当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
B．即日买进的可转债可当日申请转股
C．当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D．可转债的买卖申报优先于转股申报
※专家点评：
难易程度：易页码：第134页：答案：BCD
答案解释：当日通过可转换债券转换的公司股票可在T+1日卖出。
95在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（　　）。
A．投资时机的选择
B．投资品种的选择
C．投资规模的控制
D．自营库存变动的控制
※专家点评：
页码：第170、171页：答案：BCD投资时机不易选择。
96下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（　　）。
A．证券账号
B．委托日期
C．买卖数量
D．委托价格
※专家点评：
难易程度：易页码：第36页：答案：ABCD
97证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（　　）。
A．股票
B．证券投资基金
C．金融期货
D．金融期权
※专家点评：
难易程度：易页码：第4、5页：答案：CD
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票、债券、基金交易和其他金融衍生产品交易。金融衍生产品交易包括权证、金融期货、金融期权及可转换债券交易。
98下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（　　）。
A．整数委托是指数量为一个交易单位成交易单位的整数倍的委托
B．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
C．整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
D．整数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
※专家点评：
难易程度：易页码：第37页：答案：AB
99按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（　　）。
A．上海证券交易所A股交易不收过户费
B．深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C．上海证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D．深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但不超过500港币
※专家点评：
难易程度：易页码：第55页：答案：CD
上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元;深圳交易所免收A股过户费;上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%;深圳交易所也为成交金额的0.05%，但不得超过500港元。基金交易不收过户费。
100关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，表述正确的是（　　）。
A．在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C．证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D．如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告
※专家点评：
难易程度：易页码：第47页：答案：BC
答案解释：国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
101证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有（　　）。
A．口头报价
B．电话报价
C．书面报价
D．电脑报价
※专家点评：难易程度：易页码：第14页：答案：ACD
102（　　）交易不产生印花税。
A．基金
B．B股
C．可转换公司债券
D．A股
※专家点评：
难易程度：中页码：第55页：答案：AC
可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。
103按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（　　）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评：
难易程度：易页码：第135页：答案：ABCD
104根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A．接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B．挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D．为投资者提供投资咨询
※专家点评：
难易程度：易页码：第87页：答案：ABC
105指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（　　）。
A．投资者买卖证券都以做市商为对手
B．投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．证券成交价格的形成由做市商决定
D．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
※专家点评：
页码：第17页：答案：BD
其余两项是报价驱动系统的特点。
106证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（　　）。
A．公司章程及主要业务规章制度
B．中国证监会批准机构设立的批文
C．企业法人营业执照
D．申请书
※专家点评：
难易程度：易页码：第19页：答案：ABCD
107收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（　　）等。
A．深证A股指数
B．中小企业板指数
C．深证B股指数
D．深证基金指数
※专家点评：
难易程度：易页码：第162页：答案：ABCD
108可转换债券具有（　　）的性质。
A．配股权
B．期权
C．股权
D．债权
※专家点评：难易程度：易页码：第6页：答案：BD
在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。
109根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（　　）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．对拟推荐代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C．受托办理股份转让公司股权确认事宜
D．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
※专家点评：难易程度：易页码：第135，136页：答案：AC
答案解释：B、D选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。
110下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（　　）。
A．全额预缴、比例配售
B．网上定价市值配售
C．认购证发行方式
D．与储蓄存款挂钩方式
※专家点评：
难易程度：易页码：第109，110页：答案：ACD
答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。
111深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（　　）进行权证行权的清算。
A．行权比例
B．权证价格
C．行权价格
D．标的证券结算价格
※专家点评：
难易程度：易页码：第292页：答案：ACD
112自营业务中涉及（　　）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．投资项目执行
B．资产配置
C．风险限额
D．自营规模
※专家点评：
难易程度：中页码：第170页：答案：BCD
答案解释：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
113下列有关过户费的表述中，错误的有（　　）。
A．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用
B．目前，基金交易不收过户费
C．上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币
D．深圳B股交易不收过户费
※专家点评：难易程度：易页码：第54，55页：答案：CD
答案解释：深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但不超过500港元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。
114根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（　　）。
A．未能成交的委托自动失效
B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格
D．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格
※专家点评：
难易程度：易页码：第49页：答案：ACD
答案解释：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。
115同自营业务相比，下列各项中，（　　）是证券经纪业务的特点。
A．业务对象的特定性
B．交易行为的自主性
C．客户资料的保密性
D．客户指令的性
※专家点评：
难易程度：易页码：第27，28页：答案：CD
答案解释：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的性和客户资料的保密性。
116某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（　　）。
A．X股票交易的价格上限为13.62元
B．X股票交易的价格下限为11.14元
C．X股票交易的价格上限为13.26元
D．X股票交易的价格下限为11.24元
※专家点评：
难易程度：易本题题型：计算题页码：第51页：答案：AB
答案解释：X股票的次一交易日价格上限为：12.38（1+10%）=13.62元;价格下限为：12.38（1-10%）=11.14元
117按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有（　　）。
A．企业法人营业执照复印件
B．法人同名证券账户卡
C．企业法定代表人签署的授权委托书
D．经办人身份证
※专家点评：难易程度：中页码：第73页：答案：ABCD
118下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（　　）。
A．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
B．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
C．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
D．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
※专家点评：
难易程度：易页码：第168页：答案：BD
答案解释：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性;2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;3、选择交易品种、价格的自主性。
119下列有关清算与交收的表述中，正确的有（　　）。
A．交收是清算的后续与完成
B．正确的清算结果是交收顺利的保证
C．清算是交收的基础和保证
D．顺利的交收是清算结果正确的保证
※专家点评：
页码：第260页：答案：ABC此题考察清算与交收的联系。
120关于临时停市，下列说法正确的有（　　）。
A．临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效
B．出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
C．出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D．证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
※专家点评：
难易程度：易页码：第157页：答案：BCD
答案解释：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
判断题（Ａ代表“对”；Ｂ代表“错”）
121在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
※专家点评：
难易程度：易页码：第157页：答案：A
122在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
※专家点评：
难易程度：易页码：第40页：答案：B
答案解释：在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
123根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
※专家点评：
难易程度：易页码：第163页：答案：A
124清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。
※专家点评：难易程度：易页码：第260页：答案：A
125我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。
※专家点评：
难易程度：难页码：答案：B
按交易标的的不同，债券交易可分为债券现货交易与债券期货交易两种方式。我国在证券交易所成立前，银行柜台市场（场外交易市场）就存在债券现券交易;沪、深证券交易所成立后，即开始了债券现券的场内交易。1992年12月18日，上海证券交易所开办国债期货交易，当时仅限于证券商自营买卖;1993年10月25日，上海证券交易所国债期货交易正式向社会公众开放;1994年至1995年春节前，国债期货交易迅猛发展，全国开设国债期货的交易场所从两家增加到14家（包括两个证券交易所、两个证券交易中心以及10个商品交易所），1994年全国国债期货市场总成交量达2.8万亿元;但后来市场上一些机构蓄意违规，投机严重，产生巨大的风险，1995年5月17日，经国务院同意，中国证监会鉴于中国当时尚不具备开展国债期货的基本条件，作出了暂停国债期货交易试点的决定。
126按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
※专家点评：
难易程度：易页码：：答案：A按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
127在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。
※专家点评：
难易程度：易页码：第146页：答案：B
答案解释：在我国，大宗交易不纳入即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
128从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
※专家点评：难易程度：易页码：第26页：答案：B
从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。
129在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
※专家点评：
页码：第2页答案：B在我国，证券交易的原则是公开、公平和公正。
130客户的信用资金账户只能有一个。
※专家点评：
难易程度：易页码：第229页：答案：A
131证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。
※专家点评：
难易程度：易页码：第10页：答案：B
答案解释：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种形式。
132金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融工具的标准化契约。
※专家点评：
难易程度：易页码：第5页：答案：A这是金融期货的定义。
133我国A股证券账户可以用于买卖上市的证券投资基金。
※专家点评：
难易程度：易页码：第98页：答案：A
答案解释：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，即可买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
134证券公司可以通过广播、电视等公开媒体自行推广集合资产管理计划。
※专家点评：
难易程度：易页码：第198页：答案：B
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，但严禁通过广播、电视等公开媒体推广集合资产管理计划。
135根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。
※专家点评：
难易程度：易页码：第54页：答案：B
答案解释：A股、证券投资基金每笔交易交易佣金不足5元的，按5元收取。
136目前，上证易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。※专家点评：
难易程度：易页码：第155页：答案：B
答案解释：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
137深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收制度是相同的。
※专家点评：难易程度：易页码：第274页：答案：B
答案解释：深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收制度略有不同。
138股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。
※专家点评：
难易程度：易：教材页137页：答案：A
答案解释：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
139非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
※专家点评：难易程度：易页码：第168页：答案：B
依法公开发行的证券，如股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
140在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。
※专家点评：难易程度：易页码：：答案：A
答案解释：根据《上市开放式基金业务指引》，在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。
141权证期满3个工作日仍无法交收成功，中国结算公深圳分公司不再代办该权证行权交收。
※专家点评：
难易程度：易页码：第293页：答案：A
142证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。
※专家点评：难易程度：易页码：第167页：答案：B
答案解释：证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。
143根据现行规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。※专家点评：
难易程度：易页码：第155页：答案：A
144证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
※专家点评：
难易程度：易页码：第167页：答案：B
自营业务是指证券公司以盈利为目的并以自己资金和账户买卖有价证券的行为。
145我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
※专家点评：
难易程度：易页码：第161页：答案：A
146按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先、时间优先”。
※专家点评：
难易程度：易页码：第63页：答案：A
147全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
※专家点评：
难易程度：易页码：第279、280页：答案：B
答案解释：见券付款指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式;见款付券，是指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
148认购权证具有期货和期权的双重性质。
※专家点评：
难易程度：易页码：第6页：答案：B
答案解释：可转债具有债权和期权的双重性质。
149委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。
※专家点评：
难易程度：易页码：第33、34页：答案：B
答案解释：委托人必须接受交易结果，这是委托人的义务之一。
150根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。
※专家点评：难易程度：易页码：第21页：答案：A
151按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。
※专家点评：难易程度：易页码：第49页：答案：A
152按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。
※专家点评：
难易程度：易页码：第108页：答案：A
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
153深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。
※专家点评：
难易程度：易页码：第52、53页：答案：B
答案解释：对于无价格涨跌幅限制的证券，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都规定了其发生的情形和有效申报价格范围。
154就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。
※专家点评：
难易程度：易页码：第7、8页：答案：A
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场与对方直接交易;二是委托经纪人代理买卖证券。
155退市公司要终止股份转让代办业务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
※专家点评：难易程度：易页码：第137页：答案：A
156在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险。
※专家点评：难易程度：易页码：第26页：答案：B
答案解释：证券经纪商并不承担证券交易中的价格风险。
157证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
※专家点评：
难易程度：易页码：第167页：答案：A这是自营业务的定义。
158证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第187页：答案：B
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其它授权程序的批准。
159证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。
※专家点评：难易程度：易页码：第243页：答案：A
答案解释：常识题，这是交易所对融资融券业务的监管内容之一。
160证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
※专家点评：
难易程度：易页码：第157页：答案：A
答案解释：证券公司自营买卖业务具有选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。
161在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以即时揭示的买入申报价格为成交价。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第65页：答案：A
答案解释：这是连续竞价时的成交价格的确定原则之一。
162在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第28页：答案：A
答案解释：证券经纪业务之客户指令的性。
163按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第100页：答案：A
这是特殊法人机构证券账户开立的要求。按规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司等特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。
164登记结算公司按照“银货对付”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序不进行调整。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第296页：答案：B
答案解释：登记结算公司按照“银货对付”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
165按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请数量应当不超过10万张。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：：答案：A
答案解释：按照深圳证券交易所的交易规则，股票（基金）竞价交易单笔申报数量应当不超过100万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报数量应当不超过10万张。
166上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第119页：答案：A
167集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第199页：答案：A
证券公司开展资产管理业务禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。
168结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第263页：答案：B
答案解释：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日。应计利息计入结算参与人资金交收帐户并滚入本金。
169投资者参与股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第141页：答案：A
答案解释：《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第三十七条，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
170证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第259页：答案：A
171目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365天回购。（　　）
※专家点评：
难易程度：难页码：第248页：答案：B
答案解释：目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是273天回购;全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
172深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时五个价位买入申报价和数量。（　　）
※专家点评：
难易程度：中页码：第160页：答案：A
答案解释：连续竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日价、当日、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时五个价位买入申报价和数量、实时最低五个价位卖出申报价和数量等。
173境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第21页：答案：B
答案解释：境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
174在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第117页：答案：B
在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
175按照网上增发新股所采用的询价方法，如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者。（　　）
※专家点评：
难易程度：中页码：第112页：答案：B
答案解释：投资者的申购报价须在规定的询价区间且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者，多余的申购款如数退还给投资者
176根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第35页：答案：A
答案解释：证券经纪商不得接受全权委托。
177配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日的股东持股数增加其配股权证。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第116页：答案：B
答案解释：配股权证的派发由登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日的股东持股数增加其配股权证。
178证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的5%。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第188页：答案：B
答案解释：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。
179若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第224页：答案：A
180在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（　　）
※专家点评：
难易程度：难页码：第47页：答案：B
答案解释：未成交的或部分成交的，投资者有权撤消自己的委托或继续等待成交，一般委托有效期为一天。

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