第九章证券分析师的自律组织和职业规范

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第九章 证券分析师的自律组织和职业规范

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) ．
1．( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
A．2001年6月
B．2001年11月
C．2002年6月
D．2002年11月

2．通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年

3．在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。
A．2005年2月
B．2005年3月
C．2006年2月
D．2006年3月

4．CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年

5．ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在( )。
A．日本
B．韩国
C．中国香港
D．澳大利亚

6．CFA协会是一家全球性非营利专业机构，CFA协会的前身是 ( )。
A AIMR
B．FAF
C．ICFA
D．ACIIA

7．拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利

8．投资管理与研究协会(AIMR)是( )。
A．北美的证券分析师组织
B．欧洲证券分析师的协会组织
C．亚洲证券分析师的协会组织
D．拉丁美洲证券分析师公会

9．中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。
A．2000年1月
B．2000年11月
C．2001年1月
D．2001年11月

10．我国证券分析师行业自律组织是( )。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．证券交易所投资分析师协会

11．我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

12．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于 ( )的实收资本。
A，300万元，150万元
B．500万元，300万元
C．500万元，250万元
D．500万元，150万元

13．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
14．根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、呔期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月

15．证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A．每逢单月的前3个工作日内
B．每逢双月的前3个工作日内
C．每逢单月的前5个工作日内
D．每逢双月的前5个工作日内

16．自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员。不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月

17．证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月

18．从内部控制的角度来看，( )是内控制度的重点
A．执业回避
B．信息披露
C．隔离墙
D．惩处

19．中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立
A．2000年5月
B．2000年7月
C．2001年1月
D．2001年8月

20．证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年

21．中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。
A．制定证券投资咨询行业自律性公约
B．制定证券分析师职业行为准则
C．制定证券分析师行业法规
D．制定证券分析师职业道德规范

22．亚洲证券分析师联合会的简称为( )。 　 　
A．AIMR
B．EFFAS
C．ASAF　
D．ACIIA

23．自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

24．《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．3万元以上20万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下

25．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议．必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
A．1个月内
B．2个月内
C．3个月内
D．6个月内
二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)
1．证券分析师的主要职能包括( )。
A．运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧
C．为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务
D．为主管部门、地方政府等的决策提供依据

2．国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。
A．欧洲金融分析师协会
B．亚洲证券分析师联合会
C．巴西投资分析师协会
D．中国证券业协会证券分析师专业委员会

3．通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生( )。
A．可申请成为CIIA中国注册会员
B．可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C．可免试CFA一、二级考试
D．可享受高级证券投资咨询人员待遇

4．ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为( )。
A．欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)
B．亚洲证券分析师联合会(ASAF)
C．投资管理与研究协会(AIMR)
D．CFA协会

5．《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。
A．公平对待已有客户和潜在客户原则
B．信托责任原则
C．独立性和客观性原则
D．谨慎客观原则

6．证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。
A．既往事实进行评判，并得出结论
B．注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
C．结论具有确定性
D．难免存在可能性与现实性的差异

7．CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。
A．经济学
B．股票定价与分析
C．财务会计和财务报表分析
D．金融衍生工具定价和分析

8．ASAF的发起者为( )的证券分析师协会。
A．澳大利亚
B．中国香港
C．日本
D．韩国

9．CIIA考试每年举行两次，时问一般定于( )。
A．3月份
B．5月份
C．9月份
D．10月份

10．ASAF执行委员会下设( )。
A．教育委员会
B．公共关系委员会
C．倡议委员会
D．会员大会

11．AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。
A．金融分析师联盟
B．特许金融分析师学院
C．欧洲证券分析师公会
D．亚洲证券分析师联合会

12．《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。
A．在做出投资建议和操作时，应注意适宜性
B．合理的分析和表述
C．信息披露
D．保存客户机密、资金以及证券

13．下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
14．我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D．《证券公司内部控制指引》

15．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。
A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B．注明个人真实姓名
C．联系电话
D．对投资风险做充分说明

16．2005年新的《证券法》规定，投资咨询机构及其从YE人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

17．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是( )。
A．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C．对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
D．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

18．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。
A．通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B．买卖本机构提供服务的上市公司股票
C．通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D．出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务

19．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。
A．资格原则
B．回避原则
C．披露(备案)原则
D．“防火墙”(隔离)原则

20．2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括( )规定。
A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权

21．纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。
A．宏观经济的深入研究
B．企业的跟踪调查分析
C．投资理念的倡导
D．投资技巧的传授

22．证券分析师组织的主要功能有( )。
A．为会员进行资格认证
B．对会员进行职业道德、行为标准管理
C．对证券分析师进行培训
D．确定分析师收入参考标准

23．CIIA考试的特点有( )。
A．考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
B．考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性
C．尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
D．允许CIIA考试本土化

24．关于CFA证书，下列说法正确的有( )。
A．获得CFA证书需要通过两级考试
B．CFA一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统汁的基本理论
C．CFA二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具
D．CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验

25．《国际伦理纲领、职业行为标准》，从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。
A．诚实、正直、公平
B．以谨慎认真的态度+从道德标准出发进行各种行为
C．坚持独立性和客观性
D． 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)
1．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师” 一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 ( )
2．证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。 ( )
3．国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立， 注册地在美国。 ( )
4．2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了．会员大 会。2001年10月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 ( )
5．通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。 ( )
6．CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。 ( )
7．ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。 ( )
8．如果投资分析师意欲通过阐述自已或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。 ( )
9．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播．但可以根据这些信息进行交易。 ( )
10．投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。 ( )
11．证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则．是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、洋尽、深入的调查究，采取必要的措施避免遗漏与失误。切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 ( )
l2．证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断，严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )
13．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。 ( )
14．证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 ( )
15．证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( )
16．证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( )
17．证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )
18．会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )
19．会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。 ( )
20．会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )
21．由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。 ( )
22．我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。 ( )
21．证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )
24．根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )
25．欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 ( )
参考答案
一、单项选择题
1 B 2．C 3．A 4．C 5．D 6．A 7．B
8．A 9．C l0．C l l．C l2．C l3．D l4．C
15．A l6．D l7．B l8．C l9．B 20．B 21．C
22．C 23．B 24．B 25．A
二、不定项选择题
1．ABCD 2．ABC 3．AB 4．AB 5．ABC
6．BD 7．ABCD 8．ABCD 9．AC l0．ABC
11．AB l2．ABCD l3．ACD l4．ABCD l5．ABD
16．ABCD l7．ABCD l8．ABCD l9．ABCD 20．ABCD
21．ABCD 22．ABC 23．ABCD 24．BCD 25．ABD
三、判断题
1．A 2．A 3．B 4．B 5．A 6．A 7．B
8．A 9．B l0．A l l．B l2．A l3．A l4．B
15．B l6．A l7．A l8．B l9．B 20．B 21．B
22．A 23．A 24．B 25．B

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